文 / 天同律师事务所

近日，中国证券业协会公布了2023年重点课题研究立项名单。天同与光大证券股份有限公司联合申报的课题《〈期货和衍生品法〉背景下场外衍生品民事责任与风险防范研究》获评立项，课题编号2023SACKT056。这是天同自2019年开始申报证券业协会重点课题以来，连续第五年、总计第六次荣获课题立项。

本年度重点研究课题主题为“建设中国特色现代资本市场，推动证券业高质量发展”，共有671项课题申报，较去年的476项显著增加。经协会专家综合评议，最终确认180项重点课题研究项目立项。

天同合伙人周卫青担任《〈期货和衍生品法〉背景下场外衍生品民事责任与风险防范研究》课题组联合负责人，赵秀丽、魏宏、王则候、李谦、游冕、张浩然、高西雅、李扬、张瀚文及光大证券股份有限公司金融创新业务总部相关人员等组成专业研究团队。

本课题将立足于2022年最新发布实施的《期货和衍生品法》，聚焦业务实践中的合同性质与合同效力、适当性义务、违约责任与终止净额清算条款、履约保障机制的性质与效力、纠纷产生后的诉讼程序衔接等痛难点问题，根基于现行规范，对业务实操、监管实践与司法裁判予以系统观察和深入分析，汲取域外有益观点与先进做法，结合调研走访结果给出解决和优化方案，以期为相关司法解释、配套监管规则的制定与完善提供有益支持与有效建议，并为场外衍生品经营机构提供风险防范指引，促进业务合规开展与行业健康发展。

天同在新金融领域前瞻布局、大力投入，以理论研究促进代理实战。自2019年起，天同先后完成股、债、ABS的中介机构责任课题研究，同时重点关注到证券公司从业人员执业领域违法犯罪及风险防范问题，覆盖了以证券虚假陈述为代表的证券领域全产品与全流程。2022年，天同对金融机构民事责任又一重要领域“大资管”背景下的资产管理人民事责任进行了深度钻研。以2022年《期货和衍生品法》最新发布为契机，天同愿与行业同仁继续投入前沿领域研究。场外衍生品课题研究再获立项，实现了天同在“全模型金融产品”基础上对国内金融行业多维度、多视角的持续关注与深度参与。同时，天同实际代理了多类、大量金融机构责任纠纷案件，将理论运用于实战，以实战反馈理论研究，并培养和储备了一批专业人才。天同愿以上述课题研究为基，继续发挥理论研究与争议解决实践有机结合的优势，与金融行业和法律同行展开深入交流，为良性规则的形成与实践做出更大贡献。

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